证券投资私募基金管理办法（私募投资基金管理暂行条例）

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私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的第一章 总则

私募证券投资基金业务管理暂行办法的第六章 法律责任

私募证券投资基金管理暂行办法是哪一年颁发？1998

私募证券投资基金业务管理暂行办法的第四章 业务规范

私募投资基金管理暂行条例什么时间

如何理解《私募投资基金监督管理暂行办法》第 22条

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Q1：私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的第一章 总则

第一条 为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
第三条 中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。
第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

Q2：私募证券投资基金业务管理暂行办法的第六章 法律责任

第三十条 基金管理人符合本办法第六条规定，未向基金业协会申请登记的，责令改正；拒不改正的，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十一条 基金管理人提供的基金合同文本未载明《证券投资基金法》规定的基金合同必备条款的，责令改正；拒不改正的，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任。
第三十二条 基金管理人、基金销售机构违反本办法第十九条规定的，责令改正，可以单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十三条 基金管理人及其从业人员违反本办法第二十二条至第二十五条规定的，责令改正，可以单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十四条 基金管理人、基金托管人、基金销售机构违反法律、行政法规及本办法规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任。
第三十五条 从事私募基金业务，存在其他违法违规行为的，依据《证券投资基金法》及其他相关法律法规进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

Q3：私募证券投资基金管理暂行办法是哪一年颁发？1998

15日《私募投资基金募集行为管理办法》（以下简称《办法》）正式发布，这是我国私募基金行业自律规则体系的进一步完善。
从私募基金募集环节的募集主体、募集程序、账户监督、信息披露、合格投资者确认、风险揭示、冷静期、回访确认、募集机构和人员法律责任等方面，《办法》首次系统地构建了一整套专业、具有操作性、适应我国私募基金行业发展阶段和各类型基金差异化特点的行业标准和业务规范。
中国基金业协会相关负责人指出，《办法》对切实保护投资者合法权益、规范行业募集行为、塑造私募投资基金“买者自负、卖者尽责”的信托文化具有里程碑的意义。
《办法》的正式生效时间为2016年7月15日。上述负责人强调，在《办法》发布到正式实施的3个月过渡期内，募集机构应当尽快完成相关行为整改和内部制度建设，切实做好特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、基金合同的制定、募集结算资金专用账户的开立、监督协议的签署以及《办法》规定的其他义务的配套准备工作。
正式实施后，中国基金业协会将严格按照《办法》规定，严肃执行自律规则和行业标准，一旦发现违反本办法有关规定的情形将作出相应的自律处分，对违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的情形，将移送中国证监会或司法机关进一步处理。
募集程序需严循三个层次
从我国私募基金登记备案和自律管理两年以来的行业治理实践中看，私募基金募集环节缺乏可操作性的业务规范和执业标准，越来越成为制约行业发展的瓶颈和痛点，违规募集成为私募基金乱象之源，行业形象和社会评价受到置疑。
从保护投资者利益、培育行业健康发展生态基础出发，《办法》确立了私募募集行为标准、规划了行业募集行为路径、厘清了私募基金与各种非法集资的界限，为私募基金行业正名。
《办法》明确了三个重要问题：一是明确了私募基金两类募集机构主体，即已在中国基金业协会登记的私募基金管理人自行募集其设立的私募基金，以及在中国证监会取得基金销售业务资格并成为中国基金业协会会员的基金销售机构受托募集私募基金；二是明确了募集机构承担合格投资者的甄别和认定责任；三是引入资金账户监督机构，明确募集机构应当与监督机构签订监督协议，对募集专用账户进行监督，保证资金不被募集机构挪用，并确保资金原路返还。
《办法》规定了募集程序依三个层次层层递进。首先，募集机构可以通过合法途径向不特定对象宣传的内容仅限于私募管理人的品牌、投资策略、管理团队等信息；其次，在通过调查问卷的方式完成特定对象确定程序后，募集机构可以向特定对象宣传推介具体私募基金产品；最后，募集机构完成合格投资者确认程序后才可签署基金合同。
同时，对于募集机构的募集行为，《办法》确立了六项义务：第一，在不特定对象群体中，通过投资者风险识别能力和风险承担能力问卷调查筛选出特定对象作为潜在客户；第二，按照投资者适当性管理要求，针对特定对象推介与其风险识别和承担能力相匹配的私募基金产品；第三，充分揭示私募基金产品的风险，既保证私募性，又提示风险性；第四，募集机构须实质审查合格投资者相关资质，要求投资者出具合格投资者的相关证明后方可签署合同，明确禁止非法拆分转让；第五，强制设置投资冷静期，借鉴行业最佳实践、国际惯例以及《保险法》的规定，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者，根据基金合同，投资者在冷静期内有权解除基金合同；第六，探索回访确认制度，由募集机构的非募集人员履行回访程序，进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等，只有在确认成功后方能运用投资资金。回访确认制度不仅是“了解你的客户”原则的重要体现，更能遏制“飞单”给私募基金行业带来的负面影响。
对不同投资者实施差异化安排
值得提出的是，《办法》坚持了分类管理、适度管理的原则，对私募证券投资基金与私募股权等其他私募基金的投资冷静期要求作出差异化安排。
同时，针对自然人投资者、专业机构投资者、符合条件的合格投资者作出了差异化的保护安排和程序性要求，针对自然人投资者，募集机构应当严格按照《办法》的要求履行各项义务；针对专业机构投资者，募集机构可以不履行投资冷静期以及回访确认义务；针对符合《办法》第三十二条第一款的投资者，募集机构可以豁免履行六项义务。
此外，针对回访确认制度，考虑到目前资产管理行业尚未完全实现全行业功能监管、统一登记备案和自律管理标准的实际情况，为避免产生“劣币驱逐良币”式的不公平，中国基金业协会将在私募基金管理人和基金公示信息中公示是否建立回访确认制度，鼓励和引导募集机构按照《办法》第三十条、第三十一条的规定实施回访制度。同时，中国基金业协会鼓励投资者充分行使自身权利，根据《办法》第三十条、第三十一条的规定，主动要求基金合同中设置回访确认条款。

Q4：私募证券投资基金业务管理暂行办法的第四章 业务规范

第十六条 私募基金财产应当设定为均等份额。除基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。
第十七条 从事私募基金业务，投资者、基金管理人、基金托管人应当订立书面的基金合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。
基金合同应当包括《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。
第十八条 除基金合同对基金财产的托管事项另有约定外，私募基金财产应当由符合《证券投资基金法》规定的基金托管人进行托管。
第十九条 基金管理人可以自行推介、销售基金份额，也可以委托其他机构代为办理。
基金管理人、基金销售机构应当采取适当措施确保投资者符合本办法的规定，向投资者充分揭示投资风险，并根据投资者的风险承担能力销售不同风险等级的基金。
基金管理人、基金销售机构不得以虚假、片面、误导、夸大的方式宣传推介基金。
第二十条 基金管理人、基金销售机构不得使用报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介基金。
第二十一条 私募基金募集完毕，基金管理人应当根据基金业协会的规定及时办理相关备案手续。
经备案的私募基金，单只规模超过1亿元人民币或者基金份额持有人人数超过50人的，基金业协会应当向中国证监会报告。
第二十二条 基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定，如实向基金份额持有人提供基金净值、投资收益分配、投资团队、管理人及基金财产涉诉情况以及影响基金份额持有人合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
第二十三条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，健全内部控制机制，规范业务操作流程，有效控制经营风险。
第二十四条 基金管理人的从业人员应当具备基金从业资格，不得从事与履行职责有利益冲突的活动。
基金管理人应当建立从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，防范与基金份额持有人发生利益冲突。
第二十五条 基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，应当遵守基金份额持有人利益优先原则，不得有以下行为：
（一）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（二）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（三）侵占、挪用基金财产；
（四）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（五）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（六）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

Q5：私募投资基金管理暂行条例什么时间

为进一步增强立法的公开性和透明度，提高立法质量，现将国务院法制办、证监会起草的《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》及其说明全文公布，征求社会各界意见。有关单位和各界人士可以在2017年9月30日前，通过以下三种方式提出意见：
一、登录中国政府法制信息网（略），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。
二、通过信函方式将意见寄至：北京市2067信箱，并请在信封上注明“私募投资基金管理暂行条例征求意见”字样。
不过现在已经过期了吧

Q6：如何理解《私募投资基金监督管理暂行办法》第 22条

第二十二条　同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
私募基金管理人登记证明分四种业务类别：证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金。同时发行不同类别的基金，应建立完善的内控、风控、信息披露等制度。个人愚见..

Q7：广东新风口私募证券投资管理有限公司怎么样？

广东新风口私募证券投资管理有限公司是2015-01-21注册成立的有限责任公司(自然人投资或控股)，注册地址位于广州市天河区花城大道770号1-3层全层(部位:315之二)。

广东新风口私募证券投资管理有限公司的统一社会信用代码/注册号是9144010132756086XW，企业法人曾乐民，目前企业处于开业状态。

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