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综合类证券公司的业务范围(证券公司的资产管理业务包括)

综合类证券公司的业务范围(证券公司的资产管理业务包括)

内容导航:
  • 证券公司五大主要业务是什么?
  • 综合类,创新类,规范类的证券公司是怎么划分的
  • 中国的经济类券商有哪些,综合类券商有那些?
  • 证券公司的业务范围
  • 证券公司的资产管理业务与证券投资基金到底有什么联系和区别??
  • 证券公司分类监管规定的第四章 类别划分
  • 证券公司资产管理业务
  • Q1:证券公司五大主要业务是什么?

    一般是:经纪业务、自营业务、资产管理业务、投行业务和投资咨询。

    Q2:综合类,创新类,规范类的证券公司是怎么划分的

    综合类已经是老的称谓了,就是单以注册资本衡量,在5亿以上为综合类券商,可以有经纪业务、承销业务等,而在5亿以下的券商只能从事经纪类业务,为经纪类券商。
    至于创新类和规范类,现在也已不用,而代之以券商评级。两类的划分可以参考http://www.sac.net.cn/newcn/home/forward.jsp?cateid=81183691518100

    Q3:中国的经济类券商有哪些,综合类券商有那些?

    现在很多大的券商都是综合类 比如 海通证券 广发证券 中投证券 山西证券,经济类的就是规模相比较小的公司比如 财富证券 上海证券 等等

    Q4:证券公司的业务范围

    证券代理买卖、证券的自营买卖、证券承销、证券投资咨询、代办股份转让、受托投资管理业务、开发式基金代销业务、短期融资券承销业务

    Q5:证券公司的资产管理业务与证券投资基金到底有什么联系和区别??

    证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用基金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。二者的目的都是进行金融产品的投资以谋求资产的升值,但二者还是有很大区别的:第一,行为主体不同。资产管理业务是证券公司和投资者之间的行为,证券投资基金则分两种情况,契约型基金是基金与投资者的信托关系;公司型基金则是发行股票来发起基金,换句话说,投资者是公司型基金的股东。第二,二者投资限额不同。证券公司的资产管理业务要求很高,单个客户的资产管理最低限额是100万元;而投资基金就没有什么限制。第三,运行方式不同。

    Q6:证券公司分类监管规定的第四章 类别划分

    第十七条 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。
    被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。
    中国证监会每年根据行业发展情况,结合以前年度分类结果,事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例,并根据评价计分的分布情况,具体确定各类别、各级别公司的数量,其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。
    (一)A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险;
    (二)B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险;
    (三)C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配;
    (四)D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;
    (五)E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。
    第十八条 证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司类别下调3个级别;情节严重的,将公司类别直接认定为D类。
    第十九条 证券公司在自评时,若不如实标注存在问题,存在遗漏、隐瞒等情况,将在应扣分事项上加倍扣分;自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,将视情节轻重将公司类别下调1至3个级别。
    证券公司未在规定日期之前上报自评结果的,将公司类别下调1个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司类别直接认定为D类。

    Q7:证券公司资产管理业务

    很不错啊~不过投资数额都很大,基本起点都在100万以上,限定性的在1000万以上。

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