基金的当事人有哪三方（基金涉及哪些当事人）

内容导航：

证券投资基金三方主体的权利和职能有哪些

证券投资基金运作中的当事人主要有（　　）。　

证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的

简述投资基金的主要当事人及其关系。

基金当事人包括哪些

开放式基金的主要当事人，他们的主要职责是什么？

我国证券投资基金反映的是一种什么关系？

Q1：证券投资基金三方主体的权利和职能有哪些

基金参与主体一般包括三类，即基金当事人、市场服务机构、行业监管自律组织。
1.基金当事人：份额持有人（即投资者）、基金管理人、基金托管人（一般为商业银行）
2.市场服务机构：基金销售机构、基金注册登记机构、律师事务所和会计事务所
3.监管自律组织：基金监管机构（证监会）、基金自律机构（证券业协会）

Q2：证券投资基金运作中的当事人主要有（　　）。　

基金管理人

Q3：证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的

A.发起人、管理人和基金份额持有人

Q4：简述投资基金的主要当事人及其关系。

基金当事人通常包括：
1、基金持有人：指基金投资人，即基金单位或受益凭证的持有人。基金持有人可以是自然人，也可以是法人。基金持有人的权利包括：本金受偿权、收益分配权、剩余财产分配权及参与持有人大会表决等；
2、基金管理人：基金管理人指负责管理和运作基金资产的机构，根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，证券投资基金的管理人由基金管理公司担任；
3、基金托管人 ：基金托管人指依据“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，在我国通常由取得托管资格的商业银行担任；
4、注册登记机构：办理注册登记的机构负责投资者帐户的管理和服务，负责基金单位的注册登记以及红利发放等具体投资者服务内容。注册登记机构通常由基金管理人或其委托的商业银行或其它机构担任。
5、基金销售机构：除基金管理人直接销售外，基金的销售可由证券公司、商业银行及其它中介机构代理完成，这些独立的销售机构专门为基金管理人提供销售服务，并收取一定的销售佣金和服务费。
6、注册会计师和律师：注册会计师和律师作为专业、独立的中介服务机构，注册会计师和律师为基金提供专业、独立的会计、法律服务。如为注册会计师基金年报提供审计报告等。
基金当事人之间的相互关系建立在信托关系基础上：持有人与管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系；管理人与托管人之间的关系是委托人和受托人的关系；持有人与托管人之间的关系在公司型基金中是委托人与受托人的关系，在契约型基金中是收益人与受托人的关系。

Q5：基金当事人包括哪些

基金的当事人主要包括：基金投资者、基金管理人、基金托管人以及基金销售机构、注册登记机构、注册会计师、律师等中介服务机构。　
　
1、基金投资者
基金投资者是基金出资人、基金资产所有者和基金投资收益受益人。在公司型基金中，基金投资者是基金公司的股东。公司型基金的公司章程、契约型基金的基金契约均对基金投资者的权利和义务作出明确规定。
2、基金管理人
基金管理人负责基金资产投资运作，在不同的基金市场上名称有所不同，如美国 “投资顾问公司”或“资产管理公司”、日本的“证券投资信托委托公司”、“投资信托公司”、“投资顾问公司”和台湾的“证券投资信托公司”，我国则将其称作“基金管理公司”。

3、基金托管人
基金托管人通常由具备一定条件的商业银行、信托公司等专业性金融机构担任，负责保管基金资产，在公司型基金运作模式中，托管人是基金公司董事会所雇佣的专业服务机构，在契约型基金运作模式中，托管人通常还是基金的名义持有人。

4、基金销售机构。随着基金市场规模的不断扩大，基金行业内部的专业化分工不断深化。除基金管理人直接销售外，基金的销售可由证券公司、商业银行及其它中介机构代理完成，这些独立的销售机构专门为基金管理人提供销售服务，并收取一定的销售佣金和服务费。
5、办理注册登记的机构。办理注册登记的机构负责投资者帐户的管理和服务，负责基金单位的注册登记以及红利发放等具体投资者服务内容。注册登记机构通常由基金管理人或其委托的商业银行或其它机构担任。
6、注册会计师和律师。注册会计师和律师作为专业、独立的中介服务机构，注册会计师和律师为基金提供专业、独立的会计、法律服务。如为注册会计师基金年报提供审计报告等。

Q6：开放式基金的主要当事人，他们的主要职责是什么？

开放式基金的当事人主要包括：基金投资者、基金管理人、基金托管人以及基金销售机构、注册登记机构、注册会计师、律师等中介服务机构（见下图）。 投资者 基金 基金管理人： 负责运作资产 基金托管人： 负责保管资产 基金销售机构： 负责销售 注册会计师、律师： 提供专业、独立的 会计、法律服务 注册登记机构：提供 开放式基金的过户 登记工作 基金投资者 基金投资者是基金出资人、基金资产所有者和基金投资收益受益人。 基金管理人 基金管理人负责基金资产投资运作。基金管理人最主要职责就是按照基金契约的规定，制定基金资产投资策略，组织专业人士，选择具体的投资对象，决定投资时机、价格和数量，运用基金资产进行有价证券投资。此外，基金管理人还须自行或委托其他机构进行基金推广、销售，负责向投资者提供有关基金运作信息（包括计算并公告基金资产净值、编制基金财务报告并负责对外及时公告等）。 基金托管人 基金托管人通常由具备一定条件的商业银行、信托公司等专业性金融机构担任，负责保管基金资产，在公司型基金运作模式中，托管人是基金公司董事会所雇佣的专业服务机构，在契约型基金运作模式中，托管人通常还是基金的名义持有人。基金托管人的主要职责一般包括（1）安全保管基金资产，这是基金托管人最重要的职责；（2）执行基金管理人的划款及清算指令；（3）监督基金管理人的投资运作；（4）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格等。 基金销售机构 随着基金市场规模的不断扩大，基金行业内部的专业化分工不断深化。除基金管理人直接销售外，基金的销售可由商业银行、证券公司及其它中介机构代理完成，这些独立的销售机构专门为基金管理人提供销售服务，并收取一定的销售佣金和服务费。 办理注册登记的机构 办理注册登记的机构负责投资者帐户的管理和服务，负责基金单位的注册登记以及红利发放等具体投资者服务内容。注册登记机构通常由基金管理人或其委托的商业银行或其它机构担任。 注册会计师和律师 注册会计师和律师作为专业、独立的中介服务机构，注册会计师和律师为基金提供专业、独立的会计、法律服务

Q7：我国证券投资基金反映的是一种什么关系？

证券投资基金的投资者与基金管理人之间是一种信托关系，投资者是委托人，基金管理人是受托人，基金是一种受益凭证，投资者购买基金就成了基金的受益人。

（一）基金的概念

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

（二）基金的参与主体

基金参与主体一般包括三类，即基金当事人、市场服务机构、行业监管自律组织。

1.基金当事人：份额持有人（即投资者）、基金管理人、基金托管人（一般为商业银行）

2.市场服务机构：基金销售机构、基金注册登记机构、律师事务所和会计事务所

3.监管自律组织：基金监管机构（证监会）、基金自律机构（证券业协会）

（三）与其他投资工具的区别