股权投资基金募集流程设计的主要资料包括（项目私募股权基金）

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求设立私募股权基金（有限合伙形式）的具体流程及所需要的相关文件？

私募基金产品备案需要什么资料

股权投资基金是怎么募集的

私募股权投资基金募集方案包含哪些内容

私募股权投资基金募集方案包含哪些内容

什么是私募基金的募集账户

私募股权基金和私募创业投资基金区别在哪里？

Q1：求设立私募股权基金（有限合伙形式）的具体流程及所需要的相关文件？

1．私募股权投资基金的募集设立
协助发起人和投资者设立各类私募股权基金，包括产业投资基金、一般私募基金等形式，有限合伙制、公司制或信托制等模式，人民币基金、外币基金等类型：
服务涵盖：
● 根据基金设立者的目标设计合适的组织形式；
● 协助基金投资者设计管理架构和收益结构；
● 协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序；
● 协调、规范基金管理人和投资者以及基金托管人的法律关系；
● 解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规项下的合规问题。
2．私募股权投资基金的项目运作
包括协助私募投资者锁定目标公司并成功投资于目标公司。
服务涵盖：
● 投资结构和资本退出安排的法律方案设计；
● 对目标公司进行法律尽职调查；
● 就项目相关问题向投资者出具法律意见书；
● 参与项目的商业谈判；
● 起草投资项目所涉及的相关法律文件；
● 就政府相关审批与登记提供咨询意见并协助履行有关法定程序和手续；
● 协助客户完成交易的交割。
3．私募股权投资的管理退出
包括协助私募投资者在条件成熟后以各种可行模式成功退出目标企业，获得投资价值。退出模式包括IPO退出、回赎退出、并购退出及清算退出等。
服务涵盖：
● 协助投资者对目标企业进行管理和服务；
● 退出模式安排的方案选择和设计；
● 依据不同的退出模式出具相关的法律意见书；
● 参与项目退出的相关商业谈判；
● 就退出中所涉及的所有重要法律事项提供切实可行的解决方案；
● 作为基金方代表参与退出的相应法律程序；
● 受基金方委托为项目公司提供IPO、并购重组等法律指导和服务。
4．协助拟融资企业引入PE投资
包括协助拟融资企业寻找、评估并引入合适的PE投资者，或设计实施其他融资方案。
服务涵盖：
● 为客户设计并制定融资方案；
● 参与商业计划书的拟定；
● 为客户寻找、推荐合适的PE投资者；
● 协助客户参与PE有关的洽商和谈判；
● 参与客户对PE的评估和选择，并在必要时提供法律意见；
● 代表或协助客户设计与PE的合作方案；
● 为客户起草、审查和修改与项目有关的章程、投资协议等法律文件。

Q2：私募基金产品备案需要什么资料

私募备案首先要有一个可以备案的公司，一般北上广深的比较多，当然其他地区也有，名字一般包含投资管理，资产管理，基金管理，投资基金管理，资本管理，股权投资基金等等。名字不重要，最主要的是看经营范围，如果经营范围里有投资管理，资产管理，就可备案股权和证券其中一项，但是有的经营范围就只能备案股权类，具体包括：非证券业务的投资管理，股权投资，创业投资，实业投资等。所以备案前一定要把经营范围先检查一遍，不要因为这个影响备案进度。比如，一个公司经营范围有投资管理和实业投资，如果备案证券的话，协会会要求先把实业投资从经营范围中去掉才可以正常进行。剩下的就是看看关联公司的情况，有没有法人股，注册资金是否达标，这个中间有很多细节的东西需要注意。
如果执照上都没问题，就可以进行备案了。一般需要提供的材料有：
1、公司工商底档一份，最新营业执照；2、（子公司）公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业（如有）以及公司分公司（如有）的工商底档一份；（关联方）受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构（如有）的工商底档一份；3、公司的展业计划及项目储备状况；4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历；5、公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份；（需提供纸质文件并加盖公司公章；需有实际办会地址，前台照片需上传，并拍摄提供体现公司logo的视频）；6、验资报告；（需要占注册资本25%，但至少500万元）7、最近一年审计报告；（2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告）；8、公司基本设施明细（包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等）；9、公司员工花名册（内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息）劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细；公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。10、高管人员简历，应包括以下内容：（1）姓名、性别；（2）证件类型、证件号码；（3）联系电话、邮箱、通讯地址；（4）学习经历：应从高中开始填写至最高学历。需提供相应学历学位证书，如无学历学位证书，需出具学历学位说明并加盖公司公章，学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后；（5）工作经历：需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别，高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容（6）个人社保明细 高管简历需真实、准确、完整，简历需提供纸质版文件，并加盖公司公章。注意：公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%，法人必须有从业资格，高管人员需要3名以上（含法人），高管人员均需具备基金从业资格，并具备较为丰富的投资或公司管理经验（若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件）。员工兼职状况一定要详尽披露，包括在外兼职董事、法定代表人等。11、公司部门组织机构图以及公司现有制度，以下制度为基金业协会要求的必备制度：1、运营风险控制制度；2、信息披露制度；3、机构内部交易记录制度；4、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；5、合格投资者风险揭示制度；6、合格投资者内部审核流程及相关制度；7、私募基金宣传推介、募集相关规范制度；8、公平交易制度（证券类）、9、从业人员买卖证券申报制度（证券类）；12、请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议（如有）（如没有，请说明公司目前是否与有资质的外包机构洽谈外包事宜）；13、公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况（如有），并做出说明。14、公司在最近三年涉诉和仲裁情况（如有），并做出说明；15、公司认为需要提供的其他文件。
提供上来的这些资料一定要让专业的人来审查一遍，把中间需要规避的问题规避掉，因为有时候一个小疏忽可能导致所有的工作前功尽弃。举个小例子，有的公司的审计上年的收入为零（这个正常，你没有营业嘛！）但是支出也为零（这个严重不正常，你没有租赁办公场所吗？没有雇佣员工吗？你没有办公损耗吗？），这种情况协会就直接退回了。审查整理资料是备案中的重点，中间的细节问题有很多很多，所以一定要注意再注意！
资料审查整理完毕后，在中基协的官网上填报登记，请专业律师出具法律意见书并上传就好了。剩下的就是等中基协反馈（已邮件形式或电话，但是电话一边很少），如果通过了那就恭喜您！如果没有通过，看反馈的问题，再具体阐述中基协的疑问，补交补充法律意见书，知道通过为止。有什么不明白的地方也可以直接问我（看用户名）！
风控现在主要是三个方面：1 学历和专业 2 履历 3年龄。咱们分开说。学历专业代表的高管人员所接受的专业培训时间和培训方向，当然是学历越高越好，现在一般都要本科起，专业有几个是对口的，主要包括 经济学 工商管理学 数学 会计学 法律学等。履历是代表了实际的工作经验和风控水平，如果可以最好出具一份合规风控能力说明书，把以前所在公司的职务和工作内容写清楚，包括是否参与过基金的发行，是否参与了公司风控措施的制定，详细说明发行基金的历史规模和历史业绩等。如果没有这些建议在备案过程中可以多加风控人员。年龄这方面建议在30岁以上，因为30岁以上才会有足够的经验，同时30岁一下的员工不太稳定，协会也有这方面的考虑（20多岁的风控干了一年走了，但是像股权投资一般在三四年，新来的风控负责人能不能继续执行好原风控措施？因为每个人的风控理念和措施不会完全相同）

Q3：股权投资基金是怎么募集的

一般都私募机构或者证券公司帮忙募集

Q4：私募股权投资基金募集方案包含哪些内容

最少要包括：
1. 募集金额
2.投资门槛
3.资金投向
4.投资流程
5.风险控制
6.投资回报

Q5：私募股权投资基金募集方案包含哪些内容

最少要包括：
1. 募集金额
2.投资门槛
3.资金投向
4.投资流程
5.风险控制
6.投资回报

Q6：什么是私募基金的募集账户

私募基金的募集账户一般是由私募基金的托管人开通，全称通常为“XX证券股份有限公司基金运营外包服务募集专户”，是由私募基金运营服务机构接受私募基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户。
私募基金的募集账户一般用于基金募集期间和存续期间所有销售渠道的认购、申购和赎回资金的收付，募集账户是运营服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表运营服务机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明运营服务机构对本基金的价值和收益做出实质性判断和保证，也不表明投资于本基金没有风险。
在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因运营服务机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因造成的损失承担相关责任，运营服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。

Q7：私募股权基金和私募创业投资基金区别在哪里？

据悉，今年以来私募证券投资基金行业的平均收益为-9.64%，其中股票策略的平均收益仅-13.81%。由于A股市场低迷，私募证券基金规模持续缩水，今年以来已累计缩水0.35万亿。11月底，私募证券投资基金的管理规模仅剩下2.26万亿元。
反而私募股权基金在仍保持稳增长态势。大额基金募资成功的消息频出，其中，基石资本逆市完成100亿元的募资，深创投、纪源资本、达晨创投也都募集了40亿以上的资金。高瓴资本最新一期的“高瓴基金四期”甚至募集了106亿美元，刷新了KKR创下的亚洲私募募资之最。私募股权基金从年初的6.45万亿元增长至11月底的7.68万亿