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基金监管从内容上主要涉及(基金的监管体系)

基金监管从内容上主要涉及(基金的监管体系)

内容导航:
  • 基金监管法规体系有哪些?
  • 私募基金谁监管,具体有哪些监管措施
  • 基金信息披露监管有哪些?
  • 基金销售活动的监管的主要内容有哪些?
  • 私募基金主要由什麼单位监管
  • 私募基金属于银监会监管吗?
  • 基金监管的含义与作用有哪些?
  • Q1:基金监管法规体系有哪些?

    基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。
    以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
    这些法律规范的目的就是督促基金管理公司完善治理结构和内部控制,防止利益输送;加强基金投资运作监管,确保基金合规运作;完善和加强销售监管;完善基金信息披露监管;加强基金从业人员资格管理。
    基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互问的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。
    基金监管目标,是指基金监管活动所要达到的目的和效果。基金监管体制,是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。基金监管方式,是指基金监管所采用的方法和形式,也称基金监管的手段和措施。广义的监管方式,包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施,也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施,分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。狭义的监管方式,也称为监管措施,通常不包括市场准入监管,而仅包括检查及其后续的处置措施。
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨,而基金监管目标的实现也必须依赖于基金监管体制、基金监管内容和基金监管方式的有机配置。
    总而言之,基金监管就是为实现监管目标,由监管主体行使其法定职权,采用必要的监管手段和措施,对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。这些与基金监管有关的各要素及其相互间关系的集合便构成了基金监管体系。

    Q2:私募基金谁监管,具体有哪些监管措施

    私募基金的监管单位有很多,主要包括全国人大及国务院(政策的制定者)、证监会、中基协、央行、发改委、银监会、保监会、中证登、交易所、股转系统、中证协等,当然,现在银监会和保监会合为一家了。对应不同的私募基金涉及的监管主体也有一定的差异性,如私募证券投资基金的监管组织体系主要是证监会监管下的地方证监局、中基协、交易所及证券登记机构等。具体的监管措施要主要是相关的法律法规、政策、管理办法、通知公告等等。详细内容请查看有关的法律法规,如《证券投资基金法》、《私募基金募集监督管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等等,或者基金从业资格证科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》。

    Q3:基金信息披露监管有哪些?

    信息披露制度是基金市场管理制度的基石。

    Q4:基金销售活动的监管的主要内容有哪些?

    .基金销售监管的主要内容
    (1)销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格:现行法规规定基金募集申请获得中国证监会核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发公布基金宣传推介材料或者发售基金份额;未取得基金销售业务资格或未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售和相关业务,任何人员不得以个人名义办理基金销售和相关业务。
    (2)基金销售过程中是否遵循适用性原则:现行法规规定基金销售过程中基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则,通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品的风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价,最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
    (3)基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险(注意宣传用语)
    (4)规范基金销售费用结构和费率水平,维护基金销售市场秩序:为了防范利益冲突,鼓励持续营销,禁止基金管理公司向销售机构支付一次性奖励,而允许基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”),用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。
    (5)规范基金评价业务,引导长期投资理念。

    Q5:私募基金主要由什麼单位监管

    要是被监管了,就获得不了比公募基金高的收益了!

    Q6:私募基金属于银监会监管吗?

    不属于,正规持私募基金管理人牌照的私募基金是受到证券基金业协会的监管,公司注册信息以及备案产品信息可以通过私募基金业协会官网进行查询

    Q7:基金监管的含义与作用有哪些?

    证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。

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