券商通过自营业务操纵市场（证券公司自营业务）

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求解几题证券基础识的题目！！急急急急！！！！！

证券公司自营业务中禁止内幕交易的主要措施是

券商自营业务包括什么？

从事证券自营业务需要具备哪些条件？

券商“保荐+直投”是什么意思？

券商的直接投资管理部（直投）和 PE 有什么不同

券商自营业务包括什么？

Q1：求解几题证券基础识的题目！！急急急急！！！！！

21. 清算是交收的（A ）。 A. 基础
B. 保证
C. 后续
D. 完成
22. 目前我国开展证券回购业务的主要场所为（C ）。
A. 商业银行柜台
B. 上海证券交易所
C. 全国银行间同业拆借中心
D. 深圳证券交易所
23. 按照规定公式，若要计算最低结算备付金限额，将涉及（C ）等项目。
A. 上月证券买入金额
B. 上月证券卖出金额
C. 上月交易天数
D. 最低结算备付金比例
24. 关于深圳证券交易所上市开放式基金的交易，以下选项正确的有（A ）。
A. 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
B. 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，自上市次日起执行
C. 在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收
D. T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回
25. 下面关于可转换债券操作流程说法错误的是（B ）。
A. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，申报方向为卖出，价格为100元
B. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，单位为手，1手为1000元面额
C. 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束3个月后，方可转换为公司股票
D. 在“债转股”的转换日，可转债的交易停止
26. 下面（AB ）属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。
A. 通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D. 单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
27. 在证券交易所市场，ETF的认购方式可分（BD ）。
A. 网上现金认购
B. 网下现金认购
C. 网上组合证券认购
D. 网下组合证券认购
28. 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（A ）。
A. 客户优先原则
B. 做市商优先原则
C. 经纪商优先原则
D. 发行人优先原则
29. 机构客户要在证券公司开展融资融券业务，应向证券公司提出申请，提交证券公司规定的相关材料，其中包括（BD ）等。
A. 公司章程
B. 法人代表授权书
C. 法人代表证明书
D. 法人代表身份证明及经办人身份证明
30. 对于业务规模和集中度风险的控制，以下选项是正确的有：（ABC ）。
A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D. 对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％

Q2：证券公司自营业务中禁止内幕交易的主要措施是

（1）证券自营业务必须通过公司专用席位进行，公司其他分支机构不得从事证券自营业务。
（2）严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
（3）证券自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
（4）由非自营门负责证券自营业务所需资金的调度。
（5）不得申购公司自己主承销的股票。
（6）严禁购买本公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；
（7）严禁委托他人代为买卖证券；
（8）严禁利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；
（9）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

Q3：券商自营业务包括什么？

证券自营业务指证券公司证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司进行金融标的的交易，以获取营利。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

Q4：从事证券自营业务需要具备哪些条件？

证券经营机构从事证券自营业务，必须取得中国证监会认定的证券自营业务资格并领取中同证监会颁发的《经营证券H营业务资格证书》。根据中国证监会《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定、证券经营机构申请从事证券南营业务，应当同时具备下列条件：
(1)证券专营机构(即依法设立并具有法人资格的证券公司)具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构(即依法设立并具有法人资格的信托投
资公司〕具有不低于人民币2000 万元的证券营运资金。证券营运资金，是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
(2)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本。证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。净资本的计算公式为：
净资本=净资产-(固定资产净值 长期投资)X30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
(3)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为、同时还必须具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
(4)证券经营机构在近一年内没有严重违法违现行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚。
(5)证券经营机构成立并且正式开业已超过半年，证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。
(6)没有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
(7)中国证监会要求的其他条件。
为了规范证券经营机构自营业务行为，维护证券市场秩序，降低市场经营风险，保护投资者合法权益。中国证监会在〈证券经营机构证券自营业务管理办法》中
还明确规定，证券经营机构必须将证券自营业务和证券经纪业务分开操作，严格禁止从事违反有关证券按规的内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为。
望采纳，谢谢

Q5：券商“保荐+直投”是什么意思？

券商投行在给上市公司IPO前，把自己旗下的直投机构拉进来，捆绑上市，你给我廉价的股份，我保荐你上市，直投加保荐模式实际就是赤裸裸的利益输送、内幕交易，尽管这是监管机构所允许的。
这样就绝对不会亏钱了。。。
例子： 2009年9月，平安财智以不到1400万元的成本入股即将准备上市的锐奇工具，而锐奇工具的上市保荐机构恰恰就是平安财智的母公司平安证券，9个月后，锐奇工具顺利通过证监会创业板发审委的审批。按照深交所6月30日公布的创业板56倍市盈率计算，锐奇工具的发行价有可能接近40元/股。而平安财智手中所持有的315万股股权，账面价值或将超过1.2亿元。平安财智用了9个月的时间，获得了高达9倍的投资收益，这在创业板券商直投业务中，显然是一笔效率最高的投资了。

Q6：券商的直接投资管理部（直投）和 PE 有什么不同

券商直投使用自有资金来投资，自有资金的上限是证券公司净资本的15%。
目前，监管部门将国内证券公司"直投"业务范围限定为Pre-IPO，即对拟上市公司的投资并初步设定了"投资期限不超过3年"等规则。
上述两点就是主要区别。

Q7：券商自营业务包括什么？

证券自营业务指证券公司证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司进行金融标的的交易，以获取营利。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。