高盛基金公司（高盛旗下的基金）

据《华尔街日报》2月16日报道，美国司法部和美国证券交易委员会（SEC）正在对华尔街一众大牛进行调查，其中包括一些投行和做空机构，这项全面调查由华盛顿总部的一个团队领导。

该团队专注于根除市场操纵行为，正在调查对冲基金和那些专门“猎杀”上市公司的做空机构之间的关系，以及那些承担多项大宗交易业务的投行是否存在违规行为。

浑水创始人遭调查

据悉，做空机构浑水、知名投行高盛、摩根士丹利，以及多家对冲基金均在调查之列。

其中，浑水首当其冲。《华尔街日报》援引消息人士的话报道称，浑水公司创始人卡尔森·布洛克（Carson Block）去年10月就收到了美国联邦调查局（FBI）的搜查令。布洛克的电话也遭到搜查。

浑水在中国知名度较高，很大原因在于该机构经常把矛头对准中概股，频频发布质疑性的调查报告。其中，影响力最大的莫过于瑞幸咖啡事件。

而做空者时常通过押注股票下跌来获利，具体做法为在股价下跌时兜售负面研究高卖低买。比如，做空者预期某公司股价下行，借入券商股份以当前股价卖出，待到价格下跌后再买回，重复操作多次，就可以产生大量的利润。

但这种策略在2010年就已经被取缔。2016年，新泽西州的一名商品交易商被判处3年监禁，这是联邦政府对该行为定性后的第一起刑事欺诈案件。截至2020年，美司法部已指控20人犯有欺诈相关罪行，并从银行和其他金融机构处收取了超过10亿美元的罚款。

最近几年，做空者损失惨重，尤其是在疫情期间，美股一路上涨削弱了他们的看跌押注。

据彭博社消息，除了浑水以外，去年“散户大战华尔街”事件中的香橼（Citron）和梅尔文资本管理公司（Melvin Capital Management）也在调查名单上。

SEC暂无执法行动

另有媒体报道，SEC对华尔街“大宗交易”的调查也在近日升温。大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成交的证券交易。

Dealogic数据显示，大宗交易对投行来说是一项增值业务。去年，全美共进行了规模达708亿美元的大宗交易，高于2020年同期的414亿美元。而投行通过大宗交易获得的收益从2020年的5.08亿美元增至2021年的7.279亿美元。其中，摩根士丹利是去年大宗交易最活跃的投资银行，该行直接参与的大宗交易额几乎占据了华尔街的1/4，佣金收入超过3亿美元。

据两名了解调查情况的消息人士称，早在特朗普执政时期，SEC就曾向拥有大型股票交易部门的投行询问大宗交易细节。

目前，SEC已经向摩根士丹利、高盛集团等机构发出了传票，要求他们提供大宗交易的相关数据，并要求其整理与投资者的沟通纪要。但这并不意味着SEC会对两大投行提出指控，除非发现他们的大宗交易确实存在违规的证据。

至于包括对冲基金在内的其他大型市场参与者，SEC正在调查他们的交易员是否提前私下获得了一些金融信息。比如，交易员是否存在人为压低股价、损害股东利益，并通过做空股票，以“预期价格会下跌”而不当获利的行为。

知情人士称，SEC近期不会采取任何执法行动。摩根士丹利和高盛也拒绝置评。

本文源自国际金融报