券商营业部合规专员(千万别去做私募业务员)
作者:锦鲤• 更新时间:2022-06-19 16:34:59 •
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Q1:证券公司合规专员是正式编制吗
这个岗位一般都是,只有客户经理和柜台人员有可能不是
Q2:证券公司合规岗待遇如何啊,公司不肯说,网上也查不到,哭啊
刚刚进去年薪大概10w打上吧,主要看年底的奖金和季度奖
Q3:证券公司合规岗怎么样
合规岗位挺好的,营业部都是副总或运营总监担任,公司有专门部门,收入应该和公司整体效益挂钩,管理部门哦。不需要拉客户,压力比在营业部小多了。
Q4:证券公司合规专员主要做些什么?
证券公司合规专员的岗位职责为:
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化,在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调,制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料,组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估,提交合规评审报告,事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展。
Q5:证券公司的合规岗位如何
还不错,不过近期经济业务不景气,如果在营业部可能收入不及从前
Q6:我对当前公司合规管理工作的几点思考
内容来自用户:hedafada
我对当前公司合规管理工作的几点思考进入公司以来,我对合规管理的认识和对公司的认识都在不断加深。这次参加合规检查,使我进一步对营业部层面的合规管理现状有所了解。我公司在合规管理座谈会上的发言使我既感到振奋,又倍感压力。我公司拥有深厚的合规文化和领导层高度重视的合规意识,这为我公司合规机制建设提供基础和动力,然而合规建设非一朝一夕之功,合规人员理当在此过程中发挥不可替代的作用。结合兄弟证券公司对和合规的看法和做法以及我公司的合规现状,我在以下几个方面进行了一些思考,不妥之处,请领导指正。
一、合规联络人如何真正发挥作用?
我公司的合规联络人一般由监理兼任,意在上通下达,是最基层的合规管理者,是对营业部合规管理工作的抓手。监理制是我公司的一大特色,也是我公司朴素合规意识的体现,对我公司平稳度过券商混沌发展的时代和漫漫熊市大有裨益。在合规建设的新时期,监理被赋予了合规管理的新职能,这既是结合公司实际的合规做法,也是我公司监理制的薪发展。然而,实际运行中也还是存在这样那样的问题。
(一)合规联络人的审查职能有待加强
目前,我公司的OA审批流程加入了合规联络人的审批节点,这有利于发挥合规联络人的把关作用。然而,仅就我比(三)
Q7:我是一个正规的证券公司客户经理去跳槽去私募好吗?
这个没有真正的好与坏,关键看你自己生活和兴趣爱好了,如果专业知识工作经验都过关的话,到私募基金工作发挥空间更大一些,祝你好运,是金子在哪都会发光的!
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