证券营业部对合规管理工作的建议(券商合规岗发展空间)
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Q1:如何正确处理业务发展与风险防范合规经营的关系?
要真正做好合规,公司董事会和管理层必须充分意识到合规对公司持续发展的重要性,在合规管理体系建立的初期阶段给予合规管理执行部门政策性的倾斜,并在日常工作中给合规部门提供充分的支持;
其次,要建立全员合规的企业文化,合规部门所起的作用是协助业务人员和管理层合规经营,而不是取而代之,只有人人合规,公司才能做到真正合规;
第三,在建立合规管理体系时,管理层要注重引导将合规管理制度化,一方面体现在要求制定有关的合规管理制度,另一方面体现在需要将合规管理的要素嵌入到业务部门的业务流程中;
第四,注重发挥合规管理的积极作用,避免将合规管理设置成单纯的监督角色,而是要培育业务部门与合规管理部门之间的自觉互动,在开展业务之初即相互合作,而不是等到出现问题再找合规部门。
此外,针对券商业务创新的风险管理,他表示,创新在可能为证券公司拓展业务范围、增加收入来源的同时,也可能导致证券公司面临潜在的风险。因此,对创新业务的风险进行有效评估、控制和管理,是稳妥开展创新业务的关键。
Q2:我对当前公司合规管理工作的几点思考
内容来自用户:hedafada
我对当前公司合规管理工作的几点思考进入公司以来,我对合规管理的认识和对公司的认识都在不断加深。这次参加合规检查,使我进一步对营业部层面的合规管理现状有所了解。我公司在合规管理座谈会上的发言使我既感到振奋,又倍感压力。我公司拥有深厚的合规文化和领导层高度重视的合规意识,这为我公司合规机制建设提供基础和动力,然而合规建设非一朝一夕之功,合规人员理当在此过程中发挥不可替代的作用。结合兄弟证券公司对和合规的看法和做法以及我公司的合规现状,我在以下几个方面进行了一些思考,不妥之处,请领导指正。
一、合规联络人如何真正发挥作用?
我公司的合规联络人一般由监理兼任,意在上通下达,是最基层的合规管理者,是对营业部合规管理工作的抓手。监理制是我公司的一大特色,也是我公司朴素合规意识的体现,对我公司平稳度过券商混沌发展的时代和漫漫熊市大有裨益。在合规建设的新时期,监理被赋予了合规管理的新职能,这既是结合公司实际的合规做法,也是我公司监理制的薪发展。然而,实际运行中也还是存在这样那样的问题。
(一)合规联络人的审查职能有待加强
目前,我公司的OA审批流程加入了合规联络人的审批节点,这有利于发挥合规联络人的把关作用。然而,仅就我比(三)
Q3:急!!!请问谁知道有关证券公司合规管理的工作指引,在哪里能找到?
http://shengyuanxiang.bq.bokee.net/newcirclemodule/article_viewEntry.do?id=490053&circleId=102859
http://tang6666.itpub.net/archives/26630/20070712
Q4:证券公司合规专员主要做些什么?
证券公司合规专员的岗位职责为:
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化,在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调,制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料,组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估,提交合规评审报告,事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展。
Q5:证券公司营业部合规主管不能兼任哪些职务?
客服和营销
Q6:证券公司合规岗怎么样
合规岗位挺好的,营业部都是副总或运营总监担任,公司有专门部门,收入应该和公司整体效益挂钩,管理部门哦。不需要拉客户,压力比在营业部小多了。
Q7:证券公司的合规岗位如何
还不错,不过近期经济业务不景气,如果在营业部可能收入不及从前
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