证券基金投资者资料保存(证券保障基金)
作者:锦鲤• 更新时间:2022-05-11 03:02:23 •
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Q1:证券投资基金的资产由基金管理人保管?对不对
基金公司吧,不知道对不对,公幕基金啊
Q2:私募基金管理人档案管理制度
内容来自用户:韩梅
(公司名称)档案管理制度
第一章总则
第一条为加强本公司档案管理工作, 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条档案是公司及各部门在各项工作中形成,具有参考利用价值、进行分类集中保管的文件材料。
第二章归档范围
第三条公司档案分为以下几种:
(一)公司级证件
(二)法人治理结构
(三)公司文书档案
(四)基金交易及基金清算
(五)投资人信息
(六)投资者适当性文件
(七)合规风控档案
(八)行政物业文档
(九)信息系统
(一十)合同类
(一十一)会计档案
(一十二)人事档案
(一十三)声像档案
第三章档案管理的组织和分工
第四条财务部是负责公司档案管理工作的部门,职责是:
(一十四)负责收集、整理、保管和统计公司的档案资料;
(一十五)督促指导公司各部门和有关人员把应归档的文件材料正确归档,检查其落实情况;
(一十六)办理档案的借阅,做好档案利用服务工作和日常管理工作;
(一十七)公司应该妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记彔集其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于第六条
Q3:证券投资基金的资产交由基金管理人保管吗?为什么?
保管资金的是托管人吧,目前我国公募证券投资基金的托管人是托管银行。
这是为了防范基金公司监守自盗,挪用基金投资人的钱而设立的托管制度。
Q4:证券公司一般会保存客户资料多长时间?
不少于20年
Q5:购买基金作为一种投资方法,为什么那么多人都争着去买证券保险基金?
证券投资基金是指通过发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
利益共享:即证券投资基金是众多投资者通过购买份额的方式,将资金汇总并委托专业的基金经理进行投资,基金经理只收取一定比例的管理费,全部盈利均由投资者按照出资比例进行分配。
风险共担:证券投资基金投资标的主体为权益类产品,具有高风险特性,盈利的同时存在发生亏损的风险。当出现亏损,基金经理并不承担责任,亏损全部由投资者按照出资比例进行有限责任的承担。
Q6:证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用的,不以营利为目的的股份公司。
不注明清楚
Q7:证券投资者保护基金制度是什么?
证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。
证券投资者保护(或补偿)制度类似于存款保险制度,是资本市场发达国家和地区普遍建立的一种保护证券投资者的基本制度,也是证券市场监管体制中不可缺少的重要环节。
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