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今年2月，*ST紫晶被证监会立案调查后，*ST紫晶披露了16笔、合计3.73亿元的违规担保情况，先后6次收到上海证券交易所问询函，10余次延期回复。被立案后，*ST紫晶股价已下跌70.8%，成为今年以来A股跌幅最大的10家公司之一。
实际控制人、董监高及关联方掏空上市公司？
今年2月12日，因涉嫌信息披露违法违规，紫晶存储被证监会立案调查，成为科创板首家被证监会立案调查的公司。
3月13日晚，紫晶存储再次暴雷。《关于公司自查涉及违规担保事项的公告》显示，“近期对银行存款等情况进行自查，发现公司及子公司存在以银行定期存单对外提供质押担保”。截至3月10日，紫晶存储及子公司定期存单违规质押担保余额合计3.73亿元，被担保人实际通过流动贷款和开具银行承兑汇票取得资金合计3.603亿元，共涉及为14家被担保人在4家银行的流动资金贷款或开具银行承兑汇票提供16笔违规担保。紫晶存储董事会向实际控制人之一、董事长郑穆确认，上述违规担保事项系其本人授意安排完成，相关程序未履行法律法规及公司章程规定的审议或信息披露义务。
紫晶存储实际控制人之一、董事长郑穆
违规担保涉及的14家被担保人中，一家公司为紫晶存储客户，另外10家卢氏县企业与紫晶存储客户关联方存在相同自然人交叉任职或持股情况，且公开信息显示联系电话号码相同。
3月中旬，上交所两次就违规担保事项发出问询函，提出9个问题，要求紫晶存储核实并说明对广州银行申请财产保全的具体情况、说明目前公安机关的调查进展、是否存在追回的可能性等。
一个月后，紫晶存储发布公告称，前期违规担保涉及的河南卢氏农村商业银行的8500万元定期存单中，7575.85万元资金被划扣；同时，存于该行的2629.43万元活期存款中，2292.54万元资金被划扣，上述资金划扣均发生在2022年3月。上交所当日发出问询函：提出“明确说明本次资金划扣是否涉及实际控制人、董监高及其关联方掏空上市公司、侵害中小股东权益的情形”等7个问题。
很多问题紫晶存储无法回答。5月19日晚10点，其再次发布《关于上海证券交易所问询函相关事项的进展及延期回复公告》。公告称，关于公司存于河南卢氏农村商业银行的定期存单和活期存款被划扣事项，公司财务人员和持续督导机构人员5月17日完成补办Ukey和活期存款账户余额339.31万元资金转出的事宜；河南卢氏农村商业银行仍未受理公司定期存款账户余额924.15万元的转出业务的事项，紫晶存储已向银保监会河南监管局投诉举报，上述资金将存在受限风险。
光盘“科创”
“天雷滚滚”，一名投资者描述紫晶存储被立案调查和违规担保的行为。他或许没想到，紫晶存储还有更多雷。
“持股快两年了，跌得最厉害的股票，没有之一。一直加仓，觉得会有反弹，但是一直跌一直跌，越陷越深。”一名投资者担心今年劳动节假期后连续跌停，也有人表示，自己持有了紫晶存储102天，股价腰斩时卖出。
4月底，紫晶存储发布的2021年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告，部分董事无法保证年报内容的真实性、准确性、完整性，2021年度被出具否定意见的内部控制审计报告。5月6日，紫晶存储简称变为*ST紫晶，濒临退市。
今年以来，*ST紫晶股价已下跌74.4%。2020年2月26日上市首日，*ST紫晶股价上涨264.08%，最高达86.59元/股。与上市首日相比，*ST紫晶股价下跌93.3%，市值蒸发137.79亿元。
紫晶存储是国内领先的光存储高科技企业，主营光存储介质、光存储设备，以及基于光存储技术的数据智能分层存储及信息技术解决方案。现阶段，光存储主要应用于档案数据、医疗数据、视频数据、卫星数据、互联网数据、云计算数据的长期存储。如今，不少投资者质疑紫晶存储的科技创新成色不足、研发实力不强。
2010年创立紫晶存储前，两位创始人郑穆和罗铁威分别从事进口及国产光盘生产线的研发、生产、销售业务。“一个做光盘的企业，想想家庭和工作的电子消费品中，有多长时间没碰光存储设备了？”有的投资者最初就不看好紫晶存储的主营业务。紫晶存储也清楚，光存储在各行业的推广应用目前仍处于发展期初期，由于用户的数据存储习惯等因素，光存储发展渗透的速度及广度可能存在不及预期的情况。
2021年，紫晶存储共有139名研发人员，其中仅有16人为硕士研究生以上学历。一名投资者发现，紫晶存储“首席技术大拿是个高中生，就这还真以为是高科技”。记者注意到，紫晶存储的核心技术人员之一谢志坚为高中学历，20世纪90年代在录音带厂担任技术员；另一名核心技术人员为大专学历。
上交所对科创板上市公司的科创含量有很高的要求。2021年，紫晶存储研发投入费用为6748万元，研发投入占营业收入的比例为14.74%。根据wind数据，在421家科创板上市公司中，紫晶存储的研发人员数量和研发支出占营收均排在230名之后。
上市前接受问询时，紫晶存储表示2016年开始100G蓝光光盘的研发，预计2020年实现大规模量产。实际上，直到2021年，紫晶存储才实现100G光盘的小规模量产。
2016年至2019年，紫晶存储的归母净利润分别为3307.8万元、5363.9万元、1.05亿元和1.38亿元。上市后，业绩变脸，2020年和2021年归母净利润分别为8183万元和2.29亿元。2020年的年度报告被会计师事务所出具了保留意见。
在今年被证监会立案调查前，紫晶存储曾3次被上交所监管问询。2021年，上交所曾发现，2020年第四大客户广东维蓝数据信息有限公司与紫晶存储子公司广州紫晶存储科技有限公司注册地位于同一写字楼不同楼层。公开报道显示，紫晶存储惯常与关联方做生意。
圈钱跑路？
紫晶存储暴雷后，摆在投资者面前的问题是，他们的损失怎么办？
3月中旬，紫晶存储收到了上海金融法院送达的《应诉通知书》，为投资者的证券虚假陈述责任纠纷案件，要求紫晶存储赔偿损失。这是首例涉科创板上市公司的证券欺诈责任纠纷案。据不完全统计，目前已有六个律师团队开展了对紫晶存储的索赔征集。
4月8日，上交所对紫晶存储实际控制人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞予以公开谴责，对时任董事会秘书王炜予以通报批评、监管警示。
紫晶存储IPO时，上市发行费用1.39亿，其保荐机构中信建投获得收入1.19亿元。目前，投资者关注的另一个焦点在于，中信建投是否应承担连带责任。早在2021年，上交所就已明确要求公司及保荐机构核查存款是否存在因质押、担保等导致资金受限的情况。刘能清、邱荣辉在对涉及资金存储存款2.2亿元的广州银行账户进行核查时，未能保持审慎合理怀疑，在未取得银行函证回函的情况下，仅采取登录网银系统、获取银行对账单作为替代核查措施。上交所认为，刘能清、邱荣辉的相关核查手段显然与其注意义务不相匹配，导致其发表的持续督导意见不准确。
记者注意到，刘能清、邱荣辉提出了3条异议申辩理由，其中一条揭露了违规担保细节，“本次违规担保系公司时任董事长在知悉内部控制制度和信息披露要求的情况下，主观上蓄意组织、串谋、绕开公司内部控制制度和信息要求并刻意隐瞒，保荐代表人常规核查手段失效。”但上交所认为，“常规核查手段失效”不能成立，不予采纳。4月8日，上交所对紫晶存储持续督导保荐代表人刘能清、邱荣辉予以通报批评。
在投资者看来，监管部门对紫晶存储及保荐机构惩罚过于轻微，“欺诈发行和上市后的财务造假等，处罚为何如此之轻？对比盗窃或诈骗10万元就要判10年徒刑，在A股的诈骗叫处罚吗？”
“紫晶暴露出来的问题不是现在才发生的，回本溯源问题症结在于是不是存在带病上市，欺诈发行的情况，同时连带着保荐人有没有在上市之前履职尽责的问题。”一名投资者认为，要紧盯的是整个IPO制度设计和中介责任，以及造假IPO以后怎么样赔偿投资者和欺诈发行入刑的问题，“不要以为自己没有买卖科创板股票就事不关己，这种现象不加以制止就会像新冠病毒一样会传染给整个市场，只要是投资者就会身受其害，除非彻底离开市场。”
雪球用户“A股牛博士”表示，科创板的50万门槛确实保护了很多小散，但是注册制暴露出的问题也值得思考。保荐券商的跟投机制形同虚设，2%-5%的跟投只是抬高发行价，起不到把关的作用，“为了防止紫晶存储这样的事情，也为了防止新股价格虚高，强烈建议将保荐券商的跟投比例提高到10%-20%。同时，保荐券商跟投部分的股票和大股东禁售期间的股份，在解禁之前不得转让或者进行股权质押，特别是质押。”该用户认为，上市公司融到资金后，再把股权全部质押套现，“这个公司就完全不想要了，上市唯一目的就是来圈钱跑路的。”
新黄河客户端记者：杜林 编辑：郑楚翘
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