证券合规工作自评(证券公司合规岗日常工作)
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Q1:我对当前公司合规管理工作的几点思考
内容来自用户:hedafada
我对当前公司合规管理工作的几点思考进入公司以来,我对合规管理的认识和对公司的认识都在不断加深。这次参加合规检查,使我进一步对营业部层面的合规管理现状有所了解。我公司在合规管理座谈会上的发言使我既感到振奋,又倍感压力。我公司拥有深厚的合规文化和领导层高度重视的合规意识,这为我公司合规机制建设提供基础和动力,然而合规建设非一朝一夕之功,合规人员理当在此过程中发挥不可替代的作用。结合兄弟证券公司对和合规的看法和做法以及我公司的合规现状,我在以下几个方面进行了一些思考,不妥之处,请领导指正。
一、合规联络人如何真正发挥作用?
我公司的合规联络人一般由监理兼任,意在上通下达,是最基层的合规管理者,是对营业部合规管理工作的抓手。监理制是我公司的一大特色,也是我公司朴素合规意识的体现,对我公司平稳度过券商混沌发展的时代和漫漫熊市大有裨益。在合规建设的新时期,监理被赋予了合规管理的新职能,这既是结合公司实际的合规做法,也是我公司监理制的薪发展。然而,实际运行中也还是存在这样那样的问题。
(一)合规联络人的审查职能有待加强
目前,我公司的OA审批流程加入了合规联络人的审批节点,这有利于发挥合规联络人的把关作用。然而,仅就我比(三)
Q2:合规自评如何写
主要有:年度依法合规管理情况;分支机构合规政策的完善、修订和执行情况;公司内部管理制度、业务流程和重要业务活动的合规情况;合规管理部门和合规岗位履职
Q3:证券公司合规专员主要做些什么
简单说,使指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
具体可以参见《证券公司合规管理试行规定》和《证券公司合规管理有效性评估指引》,里面所要求的,就是合规专员需要做的。
Q4:证券公司合规岗怎么样
合规岗位挺好的,营业部都是副总或运营总监担任,公司有专门部门,收入应该和公司整体效益挂钩,管理部门哦。不需要拉客户,压力比在营业部小多了。
Q5:证券公司的合规和风控岗好吗?
内部岗位,签订的是劳动合同。经纪人有些只是签订委托合同,不属于券商正式员工。这些内部岗位压力小,晋升的渠道也很多
Q6:证券公司合规专员主要做些什么?
证券公司合规专员的岗位职责为:
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化,在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调,制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料,组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估,提交合规评审报告,事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展。
Q7:合规专员工作职责
合规专员面试题:百度一下:“job006面试题网”或job006,那里有各行各业合规专员
工作职责
和合规专员面试题
合规专员工作职责
1、负责检查营销
环节
是否与
客户
签署全权委托
协议
或向客户做
收益
保底、
风险
共担、利润分享承诺;2、负责检查是否向
居间人
开发的客户做了充分的明示;3、负责检查开户环节是否向客户充分揭示了风险,并审核确认客户身份的
真实性
、开户资料的合法性和完整性;4、负责检查交易、结算环节是否有效控制客户风险;5、负责检查营业部各项业务的合法合规;6、负责检查IB业务,确保无缝对接;7、负责检查交易结算
系统安全
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