华安证券投资基金(证券投资基金电子版教材)
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Q1:华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金的基金管理人
(一)基金管理人概况
⒈名称:华安基金管理有限公司
⒉住所:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼
⒌办公地址:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦2楼、37楼、38楼
⒏注册资本:1.5亿元人民币
⒐股权结构:
上海电气(集团)总公司持股20%、上海国际信托投资有限公司持股20%、上海工业投资(集团)有限公司持股20%、上海沸点投资发展有限公司持股20%、上海广电(集团)有限公司持股20%。
(二)主要人员情况
⒈董事、监事及高级管理人员
(1)董事会:
徐建国先生,研究生学历,高级经济师及上海财经大学兼职教授。历任上海日用化学工业公司副经理,上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记,上海市经济委员会副主任,上海市宝山区区长,上海市黄浦区区长,上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任,现任上海电气(集团)总公司董事长。
辜昌基先生,大专学历,高级工程师。历任上海合成纤维研究所副科长,中石化上海石化总厂涤编厂总工程师、厂长助理,中石化上海石化股份公司副总经理,中石化上海金山实业公司总经理,上海市经委副主任,现任上海工业投资(集团)有限公司董事长。
万才华先生,大专学历,经济师。历任中国农业银行上海市分行川沙支行营业部职员,浦东花木信用社信贷组长,浦东洋泾信用社副主任,中国农业银行上海市分行陆家嘴支行营业部副行长,中国农业银行上海市分行金桥支行副行长,兴业银行上海分行浦东支行行长,现任上海国际信托投资有限公司副总经理。
顾培柱先生,大专学历,高级经济师。历任上海电子管二厂车间副主任,上海电子管厂副科长、办公室主任,上海电子管六厂、二厂厂长、副厂长,上海灯泡厂厂长,上海真空电子器件股份有限公司常务副总经理、副董事长、董事长,上海广电(集团)有限公司副总裁兼上海广电电子股份有限公司董事长、上海广电NEC液晶显示器有限公司董事长,现任上海广电(集团)有限公司总裁。
独立董事:
萧灼基先生,研究生学历,教授。现任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
(2)监事会:
谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级)。
陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
徐丹女士,研究生学历,高级会计师,中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长,中石化上海金山实业公司财务处副处长,上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任,上海金山区财政局副局长,中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理,现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。
戴金宝先生,研究生学历,高级经济师。历任上海无线电三厂供销科科员,上海无线电二厂设计科设计师、党委书记助理、纪委书记,上海广电股份有限公司(原上海广播电视集团公司)组织部长、办公室主任、董事会秘书处主任,现任上海广电(集团)有限公司战略发展部经理。
蒋位先生,研究生学历,经济师。曾在上海财经大学任讲师,上海市发展计划委员会工作,现任上海沸点投资发展有限公司投资部高级经理。
孙志方先生,研究生学历,经济师。曾在上海国际信托投资公司综合研究室、法律顾问室、证券投资信托部工作,历任华安基金管理有限公司监察稽核部总经理,现任华安基金管理有限公司总经理助理、研究发展部总监、全球投资部总监。
(3)高级管理人员:
邵杰军先生,研究生学历,14年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理,现任华安基金管理有限公司副总经理。
李炳旺先生,研究生学历,20年基金业工作经验。曾任国际证券投资信托公司资讯暨注册登记部主管、怡富证券投资信托公司注册登记与IT资讯部主管、综合规划部副总经理,现任华安基金管理有限公司副总经理。
章国富先生,研究生学历,21年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监,现任华安基金管理有限公司督察长。
⒉基金经理介绍
刘光华先生,工商管理硕士,持有基金从业人员资格证书,9年银行、基金从业经历。曾就职于农业银行上海分行国际业务部、路透集团上海代表处、中银国际上海代表处。2001年加入华安基金管理公司,曾任研究部高级研究员,2003年9月至2005年5月任华安180指数基金基金经理助理,2005年5月起担任华安180指数基金(现更名为华安MSCI中国A股指数基金)基金经理,2006年4月至2007年3月兼任上证180ETF基金经理,2007年3月起兼任安瑞证券投资基金(现更名为华安中小盘成长股票型证券投资基金)基金经理。
⒊该公司采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
王国卫先生,总经理助理、基金投资部总监
孙志方先生,总经理助理、研究发展部总监、全球投资部总监
陆敏慧女士,固定收益部副总监
诸 慧女士,集中交易部副总监
上述人员之间均不存在近亲属关系。
Q2:华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金的与基金销售有关的费用
(直销机构电子交易平台除外)分为0.9%、1.2%和1.5%三档。投资人在一天之内有多笔申购,适用费率按单笔分别计算:
单笔申购金额 申购费率
M≥1000万 0.90%
100万≤M<1000万 1.20%
M<100万 1.50%
如中国证监会对于基金电子交易费率另有新规定,从其规定。 本基金管理人已开通了本基金与华安创新证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金和华安中小盘成长股票型证券投资基金之间的转换业务。基金转换费用由基金份额持有人承担。
基金名称 持有时间 赎回费率
华安创新 365天以内(含第365天) 0.5%
365天-730天(含第730天) 0.3%
730天-1095天(含第1095天) 0.2%
1095天-1460天(含第1460天) 0.1%
1460天以上 0
华安中国A股 全部 0
华安富利 全部 0
华安宝利 365天以内(含第365天) 0.5%
365天以上 0.25%
华安宏利 365天以内(含第365天) 0.5%
365天-730天(含第730天) 0.25%
730天以上 0
华安成长 一年以内(不含一年) 0.50%
一年至两年(不含两年) 0.25%
两年(含两年)以上 0 按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取,具体计算公式如下:
基金转换申购补差费率 = max [(转入基金的申购费率-转出基金的申购费率),0 ],即转入基金申购费率减去转出基金申购费率,如为负数则取0
根据各开放式基金最新招募说明书或公告的约定
基金名称 申购金额 申购费率(直销电子交易平台除外)
华安创新 0≤M<100万 1.5%
100万≤M<1000万 1.2%
M≥1000万 1%
华安中国A股 0≤M<100万 1.5%
100万≤M<1000万 1.2%
M≥1000万 0.9%
华安富利 全部 0
华安宝利 0≤M<100万 1.2%
100万≤M<1000万 1.1%
M≥1000万 1%
华安宏利 0≤M<100万 1.5%
100万≤M<1000万 1.0%
M≥1000万 不超过0.6%
华安成长 M<100万 1.50%
100万≤M<500万 1.00%
M≥500万 每笔1000元
直销电子交易平台的申购费率如下:
基金名称 申购费率(直销电子交易平台)
华安创新 0.6%
华安中国A股 0.6%
华安富利 0
华安宝利 0.48%
华安宏利 0.6%
华安成长 0.6%(固定收费除外)
其他代理销售机构办理基金转换业务适用的基金转换费用将在开通时另行公告。 基金管理人可视市场情况对上述费率进行调整,但申购费率最高不超过3%,赎回费率最高不超过1%。
基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调低申购费率、赎回费率或转换费率,调低后的申购费率、赎回费率和转换费率应在最新的招募说明书中列示。如在任何一份招募说明书有效期间上述费率发生变更,基金管理人最迟应于新的费率实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低基金申购费率、基金赎回费率或基金转换费率。
Q3:华安纳斯达克100指数证券投资基金的是哪个公司上市的
当然是华安基金公司啦,基金名字前面两个字的就是基金公司的名字。
Q4:华安智能装备主题股票型证券投资基金怎么样
由华安基金推出的新丝路股票基金获得中国证监会审核批准,成为国内第一只获批的“一带一路”主题基金。据悉,华安新丝路股票该基金将于近期发行,为投资者抢占“一带一路”投资先机。请密切留意华安基金公告
据了解,“一带一路”是“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的简称,被认为赋予了中国经济寻找新增长动力的使命。自“一带一路”战略提出以来,相关概念股涨幅较大。尤其随着全国两会召开,市场对“一带一路”规划即将出台的热度升温。据媒体报道,国家层面的“一带一路”规划已经获批,或于全国两会后正式出台
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Q7:我国证券投资基金品种发展与市场需求研究
论我国证券投资基金的投资策略
我国正提倡大力发展证券市场的机构投资者,证券投资基金正是证券市场最主要的机构投资者,对证券投资基金资产配置策略进行探讨,对于我国发展合格的机构投资者以及对证券市场的安全稳定运行都具有重要的现实意义。
一、 我国证券投资基金的发展现状
首先,基金的规模不断扩大,基金管理公司和基金数量迅速扩大。截至2005年底,我国有契约型封闭式和开放式证券投资基金172只,封闭式基金54支,基金规模达4400多亿元。证券投资基金对市场的影响也日益重要,逐渐成为证券市场中最重要的机构投资。
其次,基金运作逐步规范。监管机构相继下发了规范基金运作的文件,也采取了若干措施,对基金设立、运作、托管、代销、信息披露等进行了规范。目前,证券投资基金的运作己经比较规范。
再次,基金品种不断创新。从1998年第一批平衡型为主的基金发展到今天,已出现成长型、价值型、复合型、指数型、货币型等不同风格的基金类型。随着开放式基金的逐步推出,基金风格类型更为鲜明。除股票基金外,债券基金、指数基金、货币基金等新品种不断涌现,为投资者提供了多方位的投资选择。
最后,证券投资基金的销售渠道不断拓宽,服务和交易模式也不断创新。除工、农、中、建、交五大银行获得基金代销资格外,中国光大银行等其他中小股份制商业银行和一些证券公司也获得了基金代销资格并开展业务,基金多元化的销售模式己经形成。
二、 我国证券投资基金投资策略的缺陷
首先,证券投资基金对投资策略重视程度远远不够,基金品牌意识差。投资策略贯穿于投资管理的各个环节,是投资管理最重要的部分,只有在投资管理中确定并实施明确的科学的投资策略,才能避免投资管理的盲目性,为基金最终能取得较好的业绩打下基础。目前我国的基金业,投资者知道很多基金,但几乎说不出一个基金经理的名字,基金经理的能力没有被投资者认可。基金的业绩是通过赚钱效应来体现的,用业绩来树立品牌,这个品牌就是基金经理。
其次,各开放式投资基金的投资策略趋同,投资策略组合单一。几乎大部分开放式基金都选择积极的资产配置策略,积极的股票选择策略,投资风格、投资目标、各基金有一定的区别,但以成长型基金为主。
最后,各证券投资基金持股过于集中,非系统性风险未能得到有效化解,在实施具体投资中,以专家理财代替专业理财。专家理财指依靠一些有经验的管理人依据他们的经验选择投资时机,投资品种,而专业理财指的是利用现代投资组合理论,有一套完整科学的投资决策体系,这个体系应对宏观面,行业基本面,公司基本面直至证券市场交易变化状况进行量化的判断,决策的依据应是这个连续运转的体系,而非几个专家的经验,以专家理财代替专业理财的弊病在于基金风险太大,且易滋生基金黑幕现象的发生。
三、 规范我国证券投资基金投资策略的建议
首先,设立全国统一的证券投资基金评估机构,建立健全科学的基金评估体系。在我国现有规范证券投资基金的法律法规中,缺乏全国统一的基金评估机构与基金评估体系,这样容易滋生基金管理人偷懒等现象,甚至出现基金黑幕。设立全国统一的证券投资基金评估机构和评估体系,定期对基金做出评估,可以对基金管理人起到约束和激励作用,促使其勤勉工作,在诚信原则下谋求基金持有人利益最大化。
其次,证监会加强基金投资策略的管理,对基金投资策略的具体实施予以监督。开放式基金投资策略状况有了非常积极的变化,这一方面是由于证监会加强这方面管理,另一方面是市场机制发挥的作用。证券投资基金市场由卖方市场转为买方市场,基金由供不应求转为基金发行难。迫使基金发起人认真研究客户需求与市场变化,以推出符合市场需求的基金产品。
再次,重塑基金投资策略和理念,建立多样化的投资风格。目前各基金公司在投资策略方面都存在趋同化,由于在资产配置方面,受到法律法规的限制,不会有大的突破,股票配置也随之成为基金投资策略的重点。
另外,对开放式基金进行风格管理,正确判断和选择风格倾向。对于基金的风格,无论是成长型还是价值型,必须要显著,风格上含混不清、成长性所占比重与价值性不相上下将导致失败。对于基金管理人来讲,单纯追求高收益率或保守的规避风险都是不可取的。无论哪种风格,在经过相当长时间的摇摆不定、风格趋同的时期以后,基金在风格上要体现自己的特点。尽管现在我国市场处于弱势,市场整体风险较高,但成长性基金仍然大有用武之地,是具有风险偏好性的资金很好的投资选择。
最后,注重公司投资价值分析,提倡理性投资。长期以来资金推动型的股市是导致泡沫积累的主要原因之一,中国股市正逐渐从资金推动型向价值推动型转变。我国证券市场的运行格局也将发生深刻的变化。新的市场环境下,旧的投资理念将遭遇来自不同方面的挑战。管理层应该加大监管力度,加强证券市场规范化建设,从而降低集中型投资和短线投资的获利预期。随着开放式基金的发展,机构投资者的队伍将逐渐壮大,机构投资者之间的博弈将使市场的超额利润机会减少,投资收益趋于平均化
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