深交所主板上市公司规范运作指引（深圳证券交易所主板上市公司）
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Q1：最新深交所23期董秘培训试卷-做判断题
内容来自用户:love87421
深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共55分）
1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是（A）
A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数
B、原则上不得超过5个
C、不得超过募集资金投资项目的个数
D、不得超过5个
2、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经（B）
A、公司董事会批准
B、公司股东大会批准
C、中国证监会批准
D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准
3、超过募集资金（A）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。
A、10％B、20％C、30％D、50％
4、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（B）
A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息
B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务
C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息CDAA38AADADDA13
Q2：中小板上市公司离任满半年的董事、监事和高级管理人员股份如何管理？
根据《中小板上市公司规范运作指引》第3.8.14条的规定，自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的第一个交易日，深交所和中国结算深圳分公司以相关离职人员所有锁定股份为基数，按50%比例计算该人员在申报离任六个月后的十二个月内可以通过证券交易所挂牌交易出售的额度，同时对该人员所持的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁；自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的十二个月期满，离任人员所持该上市公司无限售条件股份将全部解锁。
同时根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十二条的规定，董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
Q3：深圳证券交易所上市公司内部控制指引
内容来自用户:张国军
深圳证券交易所上市公司内部控制指引2006-9-28第一章总则
第一条为加强上市公司内部控制，促进上市公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定，制定本指引。
第二条本指引所称内部控制是指上市公司(以下简称“公司”)董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：
（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；
（二）提高公司经营的效益及效率；
（三）保障公司资产的安全；
（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。
第三条公司应按照本指引的要求及有关主管部门的相关内部控制规定，根据自身经营特点和所处环境，制定内部控制制度。
公司董事会应对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。
第四条本指引适用于其股票在本所主板上市的公司（不含中小企业板上市公司）。
第二章基本要求第五条公司的内部控制应充分考虑以下要素：
（一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。
Q4：公司高管占董事会成员的比例是否有规定
在法律上：除了两个及以上国有投资主体设立的公司必须有职工代表外，其他的董事会无此限定。当然公司章程对此有限定的应按章程办理。
Q5：上海证券交易所和深圳证券交易所的主板上市公司都是多少啊？多谢多谢！！
截止2011.3.7下午两点半 总共2081家
Q6：最新深交所23期董秘培训试卷-做判断题
内容来自用户:love87421
深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共55分）
1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是（A）
A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数
B、原则上不得超过5个
C、不得超过募集资金投资项目的个数
D、不得超过5个
2、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经（B）
A、公司董事会批准
B、公司股东大会批准
C、中国证监会批准
D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准
3、超过募集资金（A）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。
A、10％B、20％C、30％D、50％
4、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（B）
A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息
B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务
C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息CDAA38AADADDA13
Q7：主板，中小板，创业板和新三板各指什么？有什么区别
先简单介绍一下这几块板，以及他们的一些区别，有关新三板的更多详细资料以及新三板融资路演，可登陆新三板资本圈进行详细了解。
主 板：上市的企业多为市场占有率高、规模较大、基础较好、高收益、低风险的大型优秀企业。
中小板：主要服务于即将或已进入成熟期、盈利能力强、但规模较主板小的中小企业。
创业板：是以自主创新企业及其他成长型创业企业为服务对象，主要为“两高”、“六新”企业，即高科技、高成长性、新经济、新服务、新农业、新能源、新材料、新商业模式企业。
新三板：主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
新三板与主板、中小板、创业板挂牌条件对比
交易制度对比：新三板不设涨跌幅
风险警示条件：新三板相对宽松很多
投资主体要求：新三板要求很高一般人难达到
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