上交所信息披露管理办法（上市公司调研报告）

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上市公司未批露信息可以上报政府机构吗

上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案 完整版

上交所的股票，业绩预增也不用发公告？

根据证监会有关规定，上市公司财务信息在公开披露前，不得上报所属集团公司或者控股股东等实际控制人。

上海证券交易所公司债券预审核指南(一)申请文件及编制 0915精编版

上市公司 机构调研报告必须公开披露吗？由哪部法规规定的？

深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引共有多少号?

Q1：上市公司未批露信息可以上报政府机构吗

从立法本原上看，该说法是不错的，因为如果提前报送给股东或实际控制人，难免不造成内幕交易或信息泄露的后果。只是具体表述不太准确。
关于上市公司日常信息披露的监管，主要是交易所的职责，其规则，也主要由交易所制定。在上交所《上市规则》的“第二章信息披露的基本原则和一般规定”有以下规定：
“上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。”
《上市公司信息披露管理办法》。
但具体的规定也没有这么死，如确实需要报送，可以将报送单位及具体经办人员登记为内幕信息知情人并出具相关承诺，这样的操作交易所是可以接受的，并且好多公司都是这么操作的。

Q2：上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案 完整版

内容来自用户:dearwuwxl

上交所董秘考试题库及答案
《中华人民共和国公司法》部分考试题3
《中华人民共和国证券法》部分考试题9
《刑法修正案（六）》部分考试题27
上市公司证券发行管理办法考试题28
首次公开发行股票并上市管理办法考试题33
上市公司信息披露管理办法考试题37
上市公司董事长谈话制度实施办法考试题43
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题44
关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题47
上市公司治理准则考试题48
上市公司与投资者关系指引考试题50
上市公司股权激励管理办法（试行）考试题53
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题57
关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题59
关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题60
上市公司股东大会规则考试题61
上市公司章程指引考试题65
上市公司收购管理办法考试题69
上市公司重大资产重组管理办法考试题77
证券登记结算管理办法考试题84
关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题86
上市公司信息披露电子化规范考试题86
关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题1736497C.2

Q3：上交所的股票，业绩预增也不用发公告？

业绩预增预减可以不用披露。半年报年报都要在规定时间内公布。否则会受到点名通报的处罚。

Q4：根据证监会有关规定，上市公司财务信息在公开披露前，不得上报所属集团公司或者控股股东等实际控制人。

从立法本原上看，该说法是不错的，因为如果提前报送给股东或实际控制人，难免不造成内幕交易或信息泄露的后果。只是具体表述不太准确。
关于上市公司日常信息披露的监管，主要是交易所的职责，其规则，也主要由交易所制定。在上交所《上市规则》的“第二章信息披露的基本原则和一般规定”有以下规定：
“上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。”

Q5：上海证券交易所公司债券预审核指南(一)申请文件及编制 0915精编版

内容来自用户:Miss杨

上海证券交易所公司债券预审核指南
（一）
申请文件及编制
上海证券交易所
（2015年09月15日）
版本及修订说明
修改日期｜版本及主要修改内容｜
2015/09/15｜首次发布｜
引言
为规范公司债券预审核工作，便于发行人和中介机构编制、提交申请文件，提高预审核工作效率，上海证券交易所（以下简称“本所”）根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定，制定本指南。
本指南适用于面向合格投资者公开发行公司债券的申请文件及编制。本指南未尽事宜，按中国证监会和本所相关要求执行。
非公开发行公司债券的申请文件及编制，经本指南第六章调整后，参照适用本指南。
发行人、中介机构和相关机构应认真按照《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（2015年修订）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订）、本指南和本所其他要求编制、报送申请文件。申请文件及编制不符合上述要求的，本所在审核过程中将予以退回或要求予以补充、更正。
本指南为开放性指南，本所将不定期修订并发布更新版本。本所对本指南保留最终解释权。若对本指南有任何疑义，发行人、中介机构和相关机构可与本所联系。（六）主承销商核查意见。（十六）发行人全体董事、监事和高管对发行申请文件真实性、准

Q6：上市公司 机构调研报告必须公开披露吗？由哪部法规规定的？

你说的应该是公司需出具的投资者活动关系吧？
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》规定“9.18 上市公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后二个交易日内，应当编制投资者关系活动记录表，并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在本所互动易刊载，同时在公司网站（如有）刊载。”

Q7：深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引共有多少号?

深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引共有8号