深交所监管函严重吗（深交所关注函是利空吗）
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Q1：深交所为什么向暴风集团发监管函？
8月29日，深交所发布对暴风集团及董事长冯鑫的监管函。在监管函中，深交所称，暴风集团、董事长冯鑫以微信文章方式，违反相关规定对外发布上市公司经营业绩预测信息。请暴风集团及冯鑫充分重视上述问题，吸取教训，切实采取有效措施，杜绝上述问题的再次发生。
深交所称，2018年7月9日晚，暴风集团在微信公众号“暴风集团订阅号”上公开发布《三年大考，暴风雨中的暴风》的文章(以下简称“微信文章”)。微信文章主要内容为冯鑫的对话实录，文中提及“暴风TV”2018年的销售额以及2019年至2021年的利润预估数据等敏感信息，引起了市场较大关注，其违反了《创业板股票上市规则(2018年修订)》第2.1条、第2.7条、第2.9条和第2.14条的规定。
此外，深交所还提醒暴风集团：上市公司及其董事、监事、高级管理人员等信息披露义务人，必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务，不得透露或者泄漏未公开重大信息。
Q2：如何看待深交所系统出现故障一事？
我认为这件事会对股民造成一定的影响，与此同时。这种现象体现了设计师和工程师的不及时应对。大部分证券交易所的系统都不会轻易出现故障，因为一旦出现故障，工程师会立马做出相对应的调整，以保证证券交易所可以正常运行。而且证券交易所的员工会实时查看系统的稳定性，并排除影响证券交易所系统的不确定因素。既然深圳证券交易所系统已经出现了故障，那就证明这件事已经给民众造成了一定的影响。任何事情都有两面性，我认为深圳证券交易所系统出现故障可以从两个方面分析。
第一个方面：股民和工作人员的反应。大部分人都觉得自己和证券交易所不会产生直接的联系，当你的股票位于这个交易所的时候，你就会时刻关注该交易所的正常运行。当深圳证券交易所出现系统问题时，首先引起的边是工作人员的恐慌。与此同时，股民看到这些现象之后，心里也会产生对证券交易所的疑问。更何况每一个人都十分关注自己的利益和股票跌涨，自然会十分关注深圳证券交易所的一举一动。
第二个方面：引起工程人员的重视。大家不要只看深圳证券交易所的系统出现问题，这也能说明深圳证券交易所的系统需要改良。自从出现这种现象之后，工程师和设计系统的人员会抓紧时间修复系统故障，而且还会为了保证接下来的正常运行增加防火墙和各种措施。
我认为深圳证券交易所系统出现故障，体现了整个深圳证券交易所系统的不稳定性。与此同时，这也给民众和工作人员带来了压力。不过我相信深圳证券交易所系统出现故障之后，专业人员会进行修复。
Q3：深交所对造成重大社会影响的违法公司如何处置？
严重的退市
Q4：深交所公开谴责严重吗
1.训诫。违反律师执业行为规范，情节显著轻微，且没有造成严重后果的，应当给予训诫处分。训诫处分作出后的2年内，该律师再次受到处分时，应考虑已受过训诫处分的情况。 2.通报批评。违反律师执业行为规范，情节轻微的
Q5：股市上涨问询，下跌不问询，这是保护中小投资者利益，怎么理解？
一只股票如果连续涨停，那么很可能会受到问询，但是如果是下跌一般是不会的，这是在保护中小投资者的利益吗？这种情况其实是经常存在的，比如最近的一只妖股——天山生物，在8月19日开启了第一个涨停板，此后的半个月涨了500%，当之无愧的妖股。
但是天山生物也被问询了，并且中间还停牌了两次，分别是在8月28日和9月9日，其实这种停牌 有两个目的，第一是根据深交所的相关规定要核查公司有没有相关应该披露但是还没有披露的信息，也就是说看有没有存在内幕交易；第二是给投资者提示风险，要引起重视，不要盲目跟风。
但是从市场的反应来看，第一次停牌核查明显没有给市场退烧，复牌后继续涨停，然后在9月9日不得不二次停牌核查，并且就在停牌当日，官媒新华社发布了一篇非常严厉的文章《坚决遏制创业板炒小炒差的歪风》，并且监管机构也提示说天山生物可能存在新型的股价操纵行为，并且在9月21日的时候对天山生物等股票异常交易行为立案调查。
这些举措和干预其实目的也是两个，第一个是提醒投资者不要跟风炒作；第二是问询或调查期间是否真的有违法行为。但是这样的措施投资者并不买账，交易所和证监会的举措也并没有得到所有投资人的认同，有人认为这是过度的敢于，甚至认为股票涨了你就问询干预，怎么股价下跌的时候你不问询干预？总而言之其实是认为监管机构在耽误自己发财。
笔者的看法是这样的，如果真的有违法行为，那么该调查就调查，该处罚就处罚，这是应当做的；但是用停牌核查来提醒投资人其实大可不必，上市公司数量这么多，经常有涨停的股票，监管机构也管不过来，虽然是一篇好意，但是容易被人误解，往往是费力不讨好，而且喜欢跟风的投资人其实是很难被教育的，只能被“收割”，虽然我们都知道这种妖股肯定是散户接盘，来得快，去得也快，看起来账面是赚钱的，但是到最后你会发现你就是亏钱的。
最后的结果一定是股价大幅下滑，从哪里来回到哪里去，这种走势在历史上已经上演过无数遍了，稍微有点经验的投资人都熟悉这种套路，只有新鲜的韭菜才会认为这是自己发家致富的机会，从来不会认为自己是那个等待被割的韭菜。
资本市场是交易自由的市场，买卖权都在投资人手里，监管机构是无法替投资人做判断的，企业前景如何，这是投资人自己的看法，监管机构是无法干预和替人做判断的。我们的监管机构保护太过了，这也导致投资人总是长不大
打个比方，如果不是众多网贷平台崩盘，让投资人的本金血本无归，取缔这些平台的措施是很难实施的，因为这意味着你在挡着人发财的道路，因为以前每年的利息都有10%，甚至15%、20%，只有真正损失后才会反省。
在A股市场只有通过拉抬股价才能创造收益，而打压股价是无法割韭菜的，所以当股价突然暴涨的时候，很有可能就是有资金/庄在做的局，就等着散户最后来接盘，所以当股价突然暴涨的时候，监管机构往往会问询，但是股价下跌却不太会，因为股价闪崩大多是因为突然发生负面消息，逃命才是王道，停牌反而会让散户损失。
监管机构虽然是本着保护投资人的态度来问询的，但是笔者认为还是不要随便停牌，只要没有真的违法操纵股价就应该自由交易，至于散户会产生损失的问题，这个是无法回避的，投资股票就是有赚有亏，监管机构也无法保障投资者一定会赚到钱啊。所以，停牌没有必要，但是违法的一定要查、要罚，建制度、不干预、零容忍！
Q6：獐子岛是怎么回复深交所？
2月26日，獐子岛（002069）回复深交所关注函，称不存在“很多扇贝苗投放之前就已经死了”的情形，并对“不合规捕捞”“提前采捕”等情况予以否认。
自1月30日晚间獐子岛公告称公司发现部分海域的底播虾夷扇贝存货异常以来，獐子岛扇贝“死亡之谜”就引起了市场热议。2月22日，央视财经对獐子岛扇贝死亡原因进行调查，直指扇贝死亡并非“天灾”，而是“人祸”。
由此，獐子岛底播虾夷扇贝死亡事项再次引起深交所的关注。
2月23日，深交所发出第三份关注函，要求獐子岛说明2014年以来虾夷扇贝的投苗情况，包括但不限于进苗资金投入（包括投入金额、增减比例及原因、是否符合公司经营计划等）及扇贝苗成活率情况，并请核实是否存在“很多扇贝苗在投放之前就已经死了”的情形。
针对上述问题，獐子岛称，公司在全过程坚守质量控制标准，监督机制完善，不存在“很多扇贝苗在投放之前就已经死了”的情形。
在资金投入方面，獐子岛表示底播虾夷扇贝苗种资金有效保障，投入情况符合年度经营计划。
回复函显示，2014年-2016年，獐子岛底播虾夷扇贝苗种的资金投入逐年增加，依次为1.79亿元、2.09亿元、2.52亿元，其中，2016年投入金额占《年度经营计划》金额的比例最高，达到134.45%。2017年，投入资金有所下降为1.87亿元，占《年度经营计划》金额的比例为101.04%。
回复函称，苗种投入金额主要受外购与自养比例、底播面积增减影响。2014年三级苗种投入为1.79亿元，较上年减少34.91%，主要原因为底播面积减少32%；2015年公司苗种投入2.09亿元，较上年增加16.76%，主要原因为底播面积增加22%；2016年苗种投入2.52亿元，较上年增加20.57%，主要原因为外购苗种占比增长8.34个百分点（增幅16%）；2017年苗种投入1.87亿元，同比减少25.79%，主要原因为底播面积减少33%。
Q7：2017年前8个月深交所发出问询函多少份？
截至2017年9月15日，深市上市公司数量已达到2037家。在依法全面从严的监管环境下，庞大的上市公司阵容，给交易所履行一线监管职责、守住不发生系统性金融风险底线提出了更高的要求。
也正是基于此，深交所作为一线监管机构，以多措并举的监管手段、快速反应的监管介入、不断夯实的规则基础，全面提高一线监管效能，确保上市公司依法依规将法定职责履行到位，潜移默化地构筑起资本市场第一道安全防线。
仅在9月8日至9月14日这一周内，深交所便对大富科技、东华软件、天广中茂、神开股份4家公司下发监管函，分别涉及信息披露违规、减持违规和资金违规占用，并对西部牧业业绩修正严重滞后的违规行为进行纪律处分。同时，发出重组问询函6份、关注函2份及其他函件58份。
这只是深交所以“事中事后监管+问询+公开”模式开展日常监管工作的一部分。事实上，今年以来，深交所正进一步深化“刨根问底”式全面监管，力求不留空白、不留死角，全方位提升一线监管有效性。
据不完全统计，今年1至8月期间，深交所共向上市公司及相关方发出监管问询函件2430余份，发函数量较上年同期大幅增加；内容涉及上市公司并购重组、对外投资、规范运作、权益变动等方方面面，其中对异常交易、关联交易尤为关注。
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