证券监管原则包括什么（证券监管）
内容导航：
Q1：如何理解证券监管的原则和方针
工作线就是14日线
Q2：证券监管的原则
公平
要求证券市场上的参与者拥有均等的市场机会，均等的交易机会和均等的竞争机会，不存在任何歧视或特殊待遇。市场经济条件下的市场公平，在本质上反映了商品交换的等价有偿性。证券市场上，统一的市场规则，均等的市场机会，平等的主体地位与待遇，以价值规律为基础的证券交易形式，就是公平。公平原则的首要要求是信息的完全性和对称性，即所有投资者拥有同质的及时信息。公平原则的内容也涉及地位公平、税负公平、权利公平、利益公平；公平的对象主要是社会公众，也包括其他市场参与主体。机会均等和平等竞争是证券市场正常运行的前提。
公正
要求证券监管者公正无私地进行市场管理和对待市场参与者。公正原则的内容包括立法公正、执法公正、仲裁公正。公正原则是有效监管的生命，是监管者以法律框架实现市场所有参与者之间的平衡与秩序的关键，并构成对管理者、立法者、司法者权利的赋予与制约。
公开
要求证券市场上的各种信息向市场参与者公开披露，任何市场参与者不得利用内幕信息从事市场活动。这里的信息包含各种财务信息、交易信息、行为信息、政策信息乃至监管信息等与市场参与者利益相关的所有信息。公开原则是实现市场公平和公正的必要条件，也是证券法律的精髓所在。而且，公开性与信息的透明度是证券市场监管与证券市场效率之间的微观结合点。信息的公开程度直接关系到市场效率的高低。可以说，“三公”原则是市场经济的三大原则，是证券监管活动必须奉行的基本原则，也是各国证券市场管理的核心和灵魂所在。
确保投资者信心
从资金来源看，证券市场发展的关键在于投资者对市场的信心。要确保投资者信心，必须切实保护投资者的利益。由于普通投资者一般处于信息和资金劣势，为消除市场竞争中的不对称性，要求监管者尽力消除证券市场上的欺诈、操纵、信息偏在等问题，保证投资者利益免受侵害。
诚实信用原则
证券监管者在制定和实施各项法律、法规、制度的时候，必须以要求市场参与者达到诚实信用为原则：作为证券市场筹资者，必须真实、准确、完善地公开财务信息；作为证券市场的中介机构，在提供市场信息与服务时不得存在欺诈或严重误导行为；作为证券市场投资者，不得散布虚假信息、垄断或操纵市场价格、扰乱市场正常秩序。
依法管理原则
依法管理并非否定经济调控方式和行政管理方式在一定客观条件下的必要性，而是强调以法治市的管理原则。依法管理有两层含义：一是要求证券法律、法规、制度的完善与具体；二是要求执法的严格和有力。一个无法可依、执法不严或以人治代替法治的证券市场必然出现动荡甚至危机。
证券市场监督管理体系
政府证券监管机构必须注重政府监管与自律管理的有机结合，由此出发建立完整的证券市场监督管理体系。即使在自律管理具有悠久传统且发挥重大作用的英国等西方国家，政府监管也正成为整个证券监管框架中不可或缺的主旋律。对于新兴证券市场，更应强调政府的集中、统一的监管地位，在此基础上构建自律组织的权责和职能。
Q3：金融监管的基本原则是什么?
课本上是这么说的,太长,简说一下:
1.依法管理原则。各国金融管理体制不同，但是依法管理上是一致的。包含2个方面，一金融机构是必须接受国家金融管理当局监督管理，有法保证。二是实施监管也必须依法。这样才能保证管理的权威性，严肃性，强制性，一贯性，有效性。
2.合理适度竞争原则。竞争和优胜劣汰是一种有效机制。但是金融管理的重心应该在创造适度竞争上，既要避免金融高度垄断，排斥竞争从而丧失效率和活力，又要防止过度竞争恶性竞争从而波及金融业的安全稳定，引起经常性的银行破产以及剧烈的社会动荡。
3.自我约束和外部强制相结合原则。既不能完全依靠外部强制管理，如果金融机构不配合，难以收到预期效果。也不能寄希望于金融机构自身自觉的自我约束来避免冒险经营和大的风险，必须2个方面结合。
4.安全稳健与经济效益结合的原则。这历来是金融监管的中心目的，为此所设的一系列金融法规和指标体系都是着眼于金融业的安全稳健和风险防范。但是金融业的发展毕竟在于满足社会经济的需要，要讲求效益，所以金融监管要切实把风险防范和促进效益协调起来。
Q4：什么是证券法，证券法的基本原则有哪些
证券法有广义和狭义之分，广义的证券法是指与证券有关的一切法律规范的总称。我国现行的证券立法包括证券市场的基本法律、关于发行外资股的法规、有关信息披露的规章、有关证券交易所的法规、关于证券投资基金的法规和处罚证券市场违法行为的法规。狭义的证券法是指调整在证券发行、交易和管理过程中发生的各种社会关系的法律规范的总称，专指1998年12月29日由九届全国人大常委会第六次会议审议通过并于1999年7月1日起实施的《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)。证券法与公司法是姐妹法，公司法规范公司的组织和行为，证券法调整证券的发行与交易，故可将公司法称为组织法，证券法称为行为法。
证券法的基本原则
（一）保护投资者合法权益原则
投资者是证券市场的核心元素，投资者的资金是证券市场的源泉，是证券市场赖以生存和发展的基础，投资者投资于证券市场的前提是其合法权益能得到充分保护。因此各国证券法几乎都把保护投资者的合法利益作为自己的根本任务，证券法本质上是一部“投资者利益保护法”。证券法对投资者的保护，不是保证其投资证券的价值，不是保证其赚钱获利，而是保护其平等的投资机会和公正的待遇，能公平、公正地进行证券交易的机会，并排除那些妨碍投资者依自己的自由判断进行证券交易的不当行为。通过维护证券市场的正常交易秩序，预防投资者上当受骗，同时，在投资者利益受到损害时能提供适当的救济渠道和措施。
（二）公开、公平、公正原则
公开原则又称信息披露原则，其核心是实现证券市场信息的公开化，要求证券发行人于证券的发行与流通诸环节中，依法将与其证券有关的、可能影响投资者做出理性投资决策的所有信息真实、准确、完整、及时地向社会公开，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公平原则是指证券发行、交易活动中的当事人具有平等的法律地位，各自的合法权益能得到公平保护，任何机构或个人不得超越证券法规定的范围而享有特殊权利，证券市场的各类主体不应受到歧视或不公平的待遇。
公正原则要求证券监督管理机构在公开、公平的基础上，对一切证券市场参与者给与公正待遇，不偏袒任何人，对所有人平等公正的适用法律。
（三）自愿、有偿、诚实信用原则
自愿原则，是指当事人按照自己的意愿自主参与证券与证券发行与交易活动，依法行使自己的民事权利，不受任何人干涉。
有偿原则，是指证券市场主体在证券发行、交易活动中应按照价值规律的要求进行等价交换，当事人任何一方不得无偿占有、剥夺他人的财产，不得损害他人的利益。
诚实信用原则要求当事人在证券发行与交易中不骗不欺，遵守诺言，禁止证券市场中一切虚假、隐瞒、欺诈、误导以及其他致人损害的行为；禁止证券市场中的操纵、内幕交易等不法行为。
（四）政府统一监管与自律性管理相结合原则
证券市场失灵是客观存在的，是市场机制本身所无法解决的。这不仅会增加交易成本，劣化资源配置，损害投资者利益，而且有碍于证券市场的高效有序运作，进而危及国民经济的健康稳定发展。这就要求证券监督管理机构从整个社会利益的角度出发对证券市场进行集中、统一、高效的监管。但政府并不是万能的，在保证政府依法高效监管的前提下，必须充分发挥自律性组织在证券市场管理中的作用。同时，政府证券监督管理机构的一切行为，必须置于法律的监督之下，不能超越法定的职权范围。
Q5：中国证券市场监管方面有哪些问题？
总体来说中国的证券市场还很不成熟.首先是投资者还不成熟,投资理念与眼光以及心态与成熟都还差的很远.其次是法律法规还不够成熟,特别是有关部门的监管水平低级,对违规者的查处力度远远不够.再次,政府对于证券市场的定位也有失误,从而造成了一系列的历史遗留问题,限制了中国证券市场的健康发展. 由于上述原因,中国证券市场一再让投资者失望.但我们可以看到监管部门的水平在慢慢提高,证券市场也在一步步走向健康,相信中国证券市场会越来越好,会为投资者提供更多的投资机会.
Q6：从开户到买卖股票的全过程
如果想要炒股，自己先要选择一家证券公司，如国泰君安，南方证券等，现在入市保证金很低，2000元左右就可以了。拥有自己的股东代码后，你方可以在证券公司开办网上炒股业务。然后到开户证券公司的网页，下载客户端，安装。比如君安证券用的是大智慧，你只需到公司提供给你的网址上下载软件后就可以开始网上炒股了。
按提示输入用户名和密码及交易密码等，您可以向证券公司索取操作指南，其中会告诉你怎样看盘子，看消息，分析行情等，非常多也非常详细，你要自己钻研。
需要注意的是：因为网络交易要注意保护电脑的网络安全，装好防火墙，并随时打好系统补丁，避免不安全软件和邮件。网上炒股时，有的软件登录时提示要输入交易密码和通讯密码，通讯密码是和营业部服务器连接的密码，一般的交易软件是固定的“注册用户”，不需要专门注册；交易密码就是买卖股票时用的密码。
1. 首先需要在证券公司开户，必须自己本人带身份证和银行卡去办手续,并申请开通网上炒股，(开户费用约90元)。
2. 下载一个由你开户的证券公司指定的网上交易软件，别的软件都不能用。
3. 在你的银行卡里准备足够的炒股资金，一般够买目标股票100股的资金就可以进行股票买卖了,(留出手续费)并且按证券公司告诉你的方法，把你的资金转到证券公司你开的账户里面。（用电话转钱或者通过网络转钱，具体的方法要咨询你开户的那家证券公司） ，只要股票涨幅超过1%，超过部分就是你的盈利。
4. 在股市开市的时间内，上网，用该交易软件就可以买卖了。具体买卖的方法，看该软件的菜单做就是了。
按提示输入用户名和密码及交易密码等，您可以向证券公司索取操作指南，根据指南操作。
Q7：证券市场监管的主要手段是？
证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。法律手段是通过证券法律和法规来实现。经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。证券市场监管的手段
1.法律手段
这一手段是通过证券法律与法规来实现。监管部门的主要手段，约束力强。
2.经济手段
这一手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
3.行政手段
这一手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至道到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用
我国正式成立了国务院证券管理委员会 （证监委）和中国证券管理监督委员会（中国证监会）。其中证监委是我国证券管理的权利机关，证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理，证监会是证监委的办事 机构，根据证监委的授权，依法对证券市场进行监督管理。
本文由锦鲤发布，不代表本站立场，转载联系作者并注明出处：/showinfo-6-79974-0.html